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渤海银行被爆多项违规 连收央行6张罚单被罚181万元
[标签] 渤海银行

  和讯网消息 近日,中国人民银行营业管理部和西安分行网站连发6张行政处罚决定书,对渤海银行违反《征信业管理条例》相关规定、未按照规定履行客户身份识别义务等行为做出处罚决定,共计罚款181万元。

  银管罚〔2018〕29号显示,海银行北京分行个别国库经收业务未通过“待结算财政款项”科目核算、违反《征信业管理条例》相关规定,决定对其处以31万元人民币的罚款。

  另外,海银行北京分行未按照规定履行客户身份识别义务。2016年1月1日至2017年5月31日期间,渤海银行北京分行违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等有关规定。根据《反洗钱法》第三十二条第一项的规定,处以50万元人民币的罚款。

  银管罚〔2018〕31号显示,渤海银行股份有限公司北京分行1名相关责任人违反《征信业管理条例》相关规定。根据《征信业管理条例》第四十条的规定,处以3万元人民币的罚款。

  银管罚〔2018〕32号显示,渤海银行股份有限公司北京分行1名相关责任人未按照规定履行客户身份识别义务。2016年1月1日至2017年5月31日,渤海银行北京分行违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等有关规定。根据《反洗钱法》第三十二条第一项的规定,对渤海银行北京分行1名相关责任人处以5万元人民币的罚款。

  银管罚〔2018〕33号显示,渤海银行股份有限公司北京分行1名相关责任人未按照规定履行客户身份识别义务。2016年1月1日至2017年5月31日,渤海银行北京分行违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等有关规定。根据《反洗钱法》第三十二条第一项的规定,对渤海银行北京分行1名相关责任人处以5万元人民币的罚款。

  西银罚字[2018]第8号显示,渤海银行股份有限公司西安分行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告违反《反洗钱法》第三十二条第(一)款、第(三)款,中国人民银行西安分行依法对你行处以人民币80万元罚款。

  西银罚字[2018]第9号显示,渤海银行股份有限公司西安分行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告,违反《反洗钱法》第三十二条第(一)款、第(三)款,中国人民银行西安分行依法对相关责任人处以人民币7万元罚款。

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责任编辑:alexmls
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