违规债券代持多家金融机构被予以自律处分!

来源：和讯银行 2023-05-09 11:35:39

　　5月8日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）官网公示多份自律处分决定，其中包括江西银行、郑州银行、青岛银行、大连银行等金融机构。

　　具体来看，交易商协会通告，大连银行在2021年10月11日至15日期间，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。

　　江西银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。江西银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

　　青岛银行在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。青岛银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生，且部分交易通过做市交易方式完成，未严格遵守做市业务规范。

　　郑州银行在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。郑州银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

　　粤财信托作为产品管理人，管理的信托产品成为相关方兑现债券损益的通道。2021年10月11日至15日，大连银行等多家机构参与了为他人暂时持有债券的相关交易。粤财信托管理的信托产品根据相关方要求，多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出，为相关方兑现债券损益，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。

　　交易商协会表示，下一阶段，将继续在人民银行指导下，持续关注并严肃查处重要主体、重点领域的违规事项，积极配合推进统一执法，并以案为鉴做好市场教育，推动银行间债券市场高质量发展。

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