兴业银行汉中分行被罚30万元：银行承兑汇票保证金来源不合规

国家金融监督管理总局汉中监管分局12月13日行政处罚信息公开表显示，兴业银行股份有限公司汉中分行因银行承兑汇票保证金来源不合规，被罚款30万元；杨亚天（时任兴业银行股份有限公司汉中分行行长）被警告。

华泰财险被罚14万元：虚列专属代理门店服务费

12月13日，国家金融监督管理总局汉中监管分局行政处罚信息公开表显示，华泰财产保险有限公司汉中中心支公司因虚列专属代理门店服务费被罚款14万元，张炜（时任华泰财产保险有限公司汉中中心支公司副总经理（主持工作）被警告并罚款1万元。

瑞众保险汉中中心支公司被罚24.4万元：因未如实记录保险业务等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局汉中监管分局行政处罚信息公开表显示，瑞众人寿保险有限责任公司汉中中心支公司因未如实记录保险业务；未按照规定使用经备案的保险条款和保险费率；未按照规定进行执业登记信息管理，被警告并罚款24.4万元；张枫（时任瑞众人寿保险有限责任公司汉中中心支公司总经理）被警告并罚款2.4万元。

中国人寿紫阳支公司高滩营销服务部被罚1万元：未能有效落实内部控制措施防范案件发生

12月13日，国家金融监督管理总局安康监管分局行政处罚信息公开表显示，中国人寿保险股份有限公司紫阳支公司高滩营销服务部因未能有效落实内部控制措施防范案件发生，被警告，并处1万元罚款。熊文娟对中国人寿保险股份有限公司紫阳支公司高滩营销服务部未能有效落实内部控制措施防范案件发生的行为负直接责任，被警告，并处0.5万元罚款。

陕西千阳农村商业银行被罚25万元：贷款资金监控不严 导致贷款资金空转

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，陕西千阳农村商业银行股份有限公司因贷款资金监控不严，导致贷款资金空转，被罚款25万元。李耀龙（时任陕西千阳农村商业银行股份有限公司营业部客户经理）、王晓（时任陕西千阳农村商业银行股份有限公司营业部经理）被警告。

浦发银行宝鸡分行被罚24万元：贷后检查不到位 贷款资金被挪用

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡分行因贷后检查不到位，贷款资金被挪用，被罚款24万元；张童（时任上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡分行客户经理）被警告。

陕西麟游农村商业银行被罚42万元：重大关联交易未按规定流程办理

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，陕西麟游农村商业银行股份有限公司因重大关联交易未按规定流程办理，被罚款42万元。刘洋（时任陕西麟游农村商业银行股份有限公司合规风险部总经理、关联交易委员会办公室主任）被警告。

中国农业发展银行宝鸡市分行被51万元：因贷后管理不到位等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，中国农业发展银行宝鸡市分行因贷后管理不到位，以贷款资金归还本行贷款利息；受托支付不合规，贷款资金未支付给约定的交易对手，被罚款51万元。高拴科（时任中国农业发展银行宝鸡陈仓区支行副行长）被警告。

中信银行宝鸡分行被罚30万元：贷后检查不到位，贷款资金回流至借款人他行账户

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，中信银行(6.830, -0.10, -1.44%)股份有限公司宝鸡分行因贷后检查不到位，贷款资金回流至借款人他行账户，被罚款30万元。王尧（时任中信银行股份有限公司宝鸡公园路支行行长）、段金成（时任中信银行股份有限公司宝鸡公园路支行客户经理）被警告。

安诚财险宝鸡中心支公司因给予保险合同以外利益被罚6万元

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，安诚财产保险股份有限公司宝鸡中心支公司因给予保险合同以外利益被罚款6万元；责任人王清敏（安诚财产保险股份有限公司宝鸡中心支公司业务员）被警告并罚款1万元。

人保健康宝鸡分公司因编制虚假资料被罚23万元

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，中国人民健康保险股份有限公司宝鸡分公司因编制虚假资料被罚款23万元；责任人张小平（中国人民健康保险股份有限公司宝鸡分公司个人渠道部经理）被警告并罚款2万元。

永安财险宝鸡中心支公司因利用保险代理人套取费用被罚11万元

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，永安财产保险股份有限公司宝鸡中心支公司因利用保险代理人套取费用被罚款11万元；责任人罗伟刚（时任永安财产保险股份有限公司宝鸡中心支公司销售团队经理）被警告并罚款1万元。

年安保险销售服务有限公司宝鸡分公司被罚1.8万元：因客户告知书未包含纠纷解决方式等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，年安保险销售服务有限公司宝鸡分公司因委托未通过本机构进行执业登记的个人从事保险代理业务、所签代理合同超出规定的经营区域、客户告知书未包含纠纷解决方式，被罚款1.8万元；责任人孔欢（时任年安保险销售服务有限公司宝鸡分公司负责人）被警告并罚款1.2万元。

湖北省农村信用社联合社被罚155万元：高管人员未经任职资格核准实际履职等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，湖北省农村信用社联合社因高管人员未经任职资格核准实际履职、未按“资金所有者享有”原则合理分配、返还清算资金收益、监管标准化数据报送不符合数据准确性、规范性要求，被罚款155万元。邓兆华（时任湖北省农村信用社联合社鄂西北审计中心主任）被警告。

安心（湖北）保险代理有限公司被罚3万元：未按规定设立分支机构经营保险代理业务

12月13日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，安心（湖北）保险代理有限公司因未按规定设立分支机构经营保险代理业务，被警告并罚款3万元。程明龙（时任安心（湖北）保险代理有限公司股东、实际控制人）被警告并罚款1万元。

合翔保险经纪有限公司被罚5万元：因超出承保公司经营区域从事业务活动等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，合翔保险经纪有限公司因超出承保公司经营区域从事业务活动、利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益，被警告并罚款5万元。刘春节（时任合翔保险经纪有限公司多元渠道业务部项目经理）、夏雪（时任合翔保险经纪有限公司多元渠道业务部业务助理）均被警告并罚款5万元。

鹰潭农村商业银行被罚30万元：未按规定报送案件风险信息

12月13日，国家金融监督管理总局鹰潭监管分局行政处罚信息公开表显示，鹰潭农村商业银行股份有限公司因未按规定报送案件风险信息，被罚款30万元；邱炳胜（时任鹰潭农村商业银行股份有限公司风险总监）被警告。

鹰潭农村商业银行余江支行被罚40万元：贷款管理严重违规

12月13日，国家金融监督管理总局鹰潭监管分局行政处罚信息公开表显示，鹰潭农村商业银行股份有限公司余江支行因贷款管理严重违规，被罚款40万元；吴敏勇（时任鹰潭农村商业银行股份有限公司余江支行客户经理）、程富生（时任鹰潭农村商业银行股份有限公司余江支行行长）被警告。

资溪九银村镇银行被罚30万元：贷款管理不到位 贷款资金被挪用

12月13日，国家金融监督管理总局抚州监管分局行政处罚信息公开表显示，资溪九银村镇银行股份有限公司因贷款管理不到位，贷款资金被挪用，被罚款30万元；罗剑（时任资溪九银村镇银行股份有限公司行长助理）被警告并罚款6万元。

广东潮阳农村商业银行被罚99.2万元：违反金融统计业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东潮阳农村商业银行股份有限公司因违反金融统计业务、支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款99.2万元。

时任广东潮阳农村商业银行股份有限公司合规与风险管理部副经理（主持全面）、全面风险管理与合规部高级经理陈*雄，因违反反洗钱法律法规，被罚款1.7万元。时任广东潮阳农村商业银行股份有限公司运营管理部副总经理（主持全面工作）郑*晖，因违反反洗钱法律法规，被罚款1.1万元。

广东廉江农村商业银行被罚139.76万元：违反支付结算业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东廉江农村商业银行股份有限公司因违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款139.76万元。时任广东廉江农村商业银行股份有限公司合规与风险管理部副总经理（主持工作）李*照，因违反反洗钱法律法规，被罚款4.2万元。

广东陆丰农村商业银行被罚153.41万元：违反金融统计业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东陆丰农村商业银行股份有限公司因违反金融统计业务、支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款153.41万元。陈*磊（时任广东陆丰农村商业银行股份有限公司法律合规部总经理）、黄*氽（时任广东陆丰农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）、肖*梅（时任广东陆丰农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理），因违反反洗钱法律法规，分别被罚款3.1万元、3.9万元和3.9万元。

广东惠东农村商业银行被罚43.05万元：违反支付结算业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东惠东农村商业银行股份有限公司因违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务及反洗钱业务管理规定，被罚款43.05万元。

何*元（时任广东惠东农村商业银行股份有限公司合规与风险管理部总经理），因违反反洗钱法律法规，被罚款1.9万元。

广东化州农村商业银行被罚120.27万元：违反支付结算业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东化州农村商业银行股份有限公司因违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款120.27万元。林*文（时任广东化州农村商业银行股份有限公司法律合规部总经理），因违反反洗钱法律法规，被罚款6.7万元。

佛山农村商业银行被罚188.63万元：违反货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，佛山农村商业银行股份有限公司因违反货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款188.63万元。梁*学，时任佛山农村商业银行股份有限公司公司银行部副总经理（临时负责人），因违反反洗钱法律法规，被罚款4.8万元。黄*民，时任佛山农村商业银行股份有限公司网络金融部总经理，因违反反洗钱法律法规，被罚款1.7万元。刘*国，时任佛山农村商业银行股份有限公司法律合规部副总经理（主持工作），因违反反洗钱法律法规，被罚款1.9万元。罗*平，时任佛山农村商业银行股份有限公司消费金融部总经理，因违反反洗钱法律法规，被罚款3万元。徐*津，时任佛山农村商业银行股份有限公司资产风险控制部总经理，因违反征信管理法律法规，被罚款1.6万元。

珠海农村商业银行被罚188.63万元：违反货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，珠海农村商业银行股份有限公司因违反货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款98.16万元。曾*茹，时任珠海农村商业银行股份有限公司零售银行部总经理，因违反反洗钱法律法规，被罚款1.4万元。

陈*华，时任珠海农村商业银行股份有限公司合规部与法律部总经理，因违反反洗钱法律法规，被罚款3.1万元。文*锋，时任珠海农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理，因违反反洗钱法律法规，被罚款4.5万元。

因违反征信业务、反洗钱业务等管理规定 广东7家农商行被罚

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东7家农商行被罚。其中，广东潮阳农村商业银行股份有限公司因违反金融统计业务、支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款99.2万元．广东廉江农村商业银行股份有限公司因违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款139.76万元。广东陆丰农村商业银行股份有限公司因违反金融统计业务、支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款153.41万元。广东惠东农村商业银行股份有限公司因违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务及反洗钱业务管理规定，被罚款43.05万元。广东化州农村商业银行股份有限公司因违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款120.27万元。佛山农村商业银行股份有限公司因违反货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款188.63万元。珠海农村商业银行股份有限公司因违反货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被罚款98.16万元。

西安银行被罚379.2万元：违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库及征信管理规定

12月13日，中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示，西安银行股份有限公司因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库及征信管理规定，被罚款379.2万元。

陈某梅（时任西安银行股份有限公司运营管理部总经理），对西安银行股份有限公司违反反洗钱管理规定的行为负有责任，被罚款4.5万元。翟某松（时任西安银行股份有限公司合规部总经理），对西安银行股份有限公司违反反洗钱管理规定的行为负有责任，被罚款1万元。秦某（时任西安银行股份有限公司反洗钱中心总经理），对西安银行股份有限公司违反反洗钱管理规定的行为负有责任，被罚款4.5万元。

邮储银行陕西省分行被罚193万元：违反反洗钱管理规定

12月13日，中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行因违反反洗钱管理规定，被罚款193万元。

刘某德（时任中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行法律与合规部总经理），对中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行违反反洗钱管理规定的行为负有责任，被罚款3.5万元。王某航（时任中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行个人金融部总经理），对中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行违反反洗钱管理规定的行为负有责任，被罚款2.5万元。

凤翔中银富登村镇银行被罚1万元：违反支付结算管理规定

12月13日，中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示，凤翔中银富登村镇银行有限公司因违反支付结算管理规定，被警告并罚款1万元。

广西岑溪农村商业银行被罚2万元：未按规定对账户进行备案

12月13日，中国人民银行广西壮族自治区分行行政处罚决定信息公示表显示，广西岑溪农村商业银行股份有限公司因未按规定对账户进行备案，被警告并罚款2万元。

北部湾银行被罚200万元：未按规定加强银行非柜面转账管理

12月13日，中国人民银行广西壮族自治区分行行政处罚决定信息公示表显示，广西北部湾银行股份有限公司因未按规定加强银行非柜面转账管理，被罚款200万元。李某（时任广西北部湾银行股份有限公司运营管理部总经理）和谢某（时任广西北部湾银行股份有限公司交易银行部总经理）分别被罚款5万元。

柳州银行融水支行被罚2.5万元：未按规定申请账户核准、进行账户备案

12月13日，中国人民银行广西壮族自治区分行行政处罚决定信息公示表显示，柳州银行股份有限公司融水支行因未按规定申请账户核准、进行账户备案，被警告并罚款2.5万元。

农业银行上饶广丰支行因贷款管理失职被罚30万元

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，中国农业银行股份有限公司上饶广丰支行因贷款管理失职，被罚款30万元。林睿（时任中国农业银行股份有限公司上饶广丰东门分理处主任）对中国农业银行股份有限公司上饶广丰支行贷款管理失职负有责任，被警告并罚款5万元。

江西余干农村商业银行因股东违规持股超比例被罚40万元

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，江西余干农村商业银行股份有限公司因股东违规持股超比例，被罚款40万元。汪长青（时任余干县农村信用合作联社副主任）对江西余干农村商业银行股份有限公司股东违规持股超比例，被警告并罚款6万元。

横峰恒通村镇银行因贷款管理不到位被罚30万元

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，横峰恒通村镇银行股份有限公司因贷款管理不到位，被罚款30万元。刘雁云（时任横峰恒通村镇银行股份有限公司营业部负责人）对横峰恒通村镇银行股份有限公司贷款管理不到位负有责任，被警告并罚款5万元。

江西广丰农村商业银行被罚90万元：授信管理不尽职、违规续贷掩盖不良

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，江西广丰农村商业银行股份有限公司因授信管理不尽职、违规续贷掩盖不良，被罚款90万元。

王德彩（时任江西广丰农村合作银行董事长）对江西广丰农村商业银行股份有限公司授信管理不尽职负有责任，被警告并罚款8万元；柯建红（时任江西广丰农村合作银行营业部主任）和吴节华（时任江西广丰农村合作银行营业部主任）对江西广丰农村商业银行股份有限公司授信管理不尽职负有责任，均被警告并罚款7万元；程建平（时任江西广丰农村商业银行股份有限公司董事长）对江西广丰农村商业银行股份有限公司违规续贷掩盖不良负有责任，被警告并罚款6万元。

江西万年农村商业银行因贷款管理不尽职被罚40万元

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，江西万年农村商业银行股份有限公司因贷款管理不尽职，被罚款40万元。

吴庆丰（时任万年县农村信用合作联社主任）对江西万年农村商业银行股份有限公司贷款管理不尽职负有责任，被警告并罚款7万元；曹美桂（时任万年县农村信用合作联社营业部主任）对江西万年农村商业银行股份有限公司贷款管理不尽职负有责任，被警告并罚款6万元。