用客户网银转移资金获得20万美元外资行前员工被禁业10年

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图片来源：微摄

　　和讯银行消息：5月8日，从新加坡金融管理局官网获悉，星展银行和渣打银行（新加坡）前员工Liaw Tick Kwan收到监管处罚，被禁业10年。禁令自2020年5月4日起生效。

　　罚单显示，新加坡金融管理局根据相关规定，要求Liaw Tick Kwan十年内不得在金融咨询公司提供金融咨询服务、参与管理、担任董事以及成为其主要股东；不得参与证券期货公司管理、担任董事以及成为其主要股东。

　　据了解，在2013年9月至2014年5月期间，未经授权，Liaw Tick Kwan通过访问客户网银，向外转移资金。同时，也将资金转账到另一名客户帐户，并说服其将钱转给他。

　　此外，2015年3月，Liaw Tick Kwan欺骗第一位客户签署一张空白支票，声称用于支付管理费。

　　Liaw Tick Kwan通过以上违法行为获得近20万美元用于个人投资和支出。最终，被判犯有诈骗罪，被判处46个月监禁。

　　新加坡金融管理局总裁助理 Loo Siew Yee表示，因为滥用客户和雇主的信任来谋取个人利益，金管局已采取行动，将其排除在金融业之外。

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