富滇银行违法被罚225万未按规定报送大额交易报告等

　　中国经济网北京6月6日讯央行网站今日公布的行政处罚决定书（（昆银）罚字〔2022〕第35号）显示，富滇银行股份有限公司存在以下违法行为类型：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行昆明中心支行对其处罚款225万元。

　　同日公布的（昆银）罚字〔2022〕第36号显示，李经纬（时任富滇银行股份有限公司运营管理部副总经理）对富滇银行股份有限公司以下违规行为负有直接责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行昆明中心支行对李经纬处罚款3.5万元。

　　（昆银）罚字〔2022〕第37号显示，林昱清（时任富滇银行股份有限公司国际业务部副总经理、跨境中心主任）对富滇银行股份有限公司以下违规行为负有直接责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行昆明中心支行对林昱清处罚款1万元。

　　（昆银）罚字〔2022〕第38号显示，马红原（时任富滇银行股份有限公司昆明国防支行行长）对富滇银行股份有限公司以下违规行为负有直接责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行昆明中心支行对马红原处罚款3.5万元。

　　（昆银）罚字〔2022〕第39号显示，黄艳（时任富滇银行股份有限公司法律合规部副总经理）对富滇银行股份有限公司以下违规行为负有直接责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行昆明中心支行对黄艳处罚款3.5万元。

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