金融乱象举报监测实时报告
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证监会严打东方通财务造假，7 名责任人被重罚，可能被实施强制退市
近日，证监会对深交所创业板上市公司北京东方通科技股份有限公司（简称 *ST东通）财务造假一案做出严肃处理，彰显了监管层维护证券市场秩序、保护投资者权益的决心。经调查，*ST东通连续四年通过违规手段虚增收入和利润，严重违反证券法律法规，面临着巨额罚款与强制退市的严厉后果。 阅读量：32184
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金融监管处罚暴露出部分银行风控管理体系仍存在严重漏洞
近期，金融监管部门持续发力，对银行业违法违规行为的查处力度不断加大。从公开数据来看，仅今年7月，中国人民银行、金融监管总局以及国家外汇管理局就对银行业金融机构（包括各分支机构）开出317张罚单，被罚没总金额高达2.25亿元，罚单数量和罚没金额均创下今年2月以来的月度新高。这一系列处罚背后，暴露出部分银行在风控管理体系方面仍存在严重漏洞。 阅读量：23916
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付费后查看全部内容四部门对这一领域欺诈风险做出明确提示
在互联网经济蓬勃发展的当下，“云养经济” 作为一种新兴模式应运而生，“云养殖”“代养殖”“云种植”“云种菜” 等形式逐渐走进大众视野。这本应是农业与互联网融合发展的创新之举，为大众参与农业生产、共享农业成果提供了新途径。
阅读量17062
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付费后查看全部内容退市公司后面将面临一系列法律追责
在资本市场的监管版图中，退市公司正逐渐成为重点关注对象。近期，一系列针对退市公司的法律行动密集展开，彰显出监管层对证券市场违法违规行为 “零容忍” 的态度，也为投资者权益保护筑牢了坚实防线。
阅读量16115
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付费后查看全部内容广东农商银行系统面临着严重的金融生态大考
在 2024 年，广东多地金融监管分局的一系列举措，让广东农商银行系统的诸多问题浮出水面。8 家农商银行合计被罚款 884 万元，河源农商银行、肇庆农商银行、江门农商银行、揭东农商银行、云浮农商银行罚款金额均超百万。这一张张罚单，如同一记记警钟，敲响了广东农商银行系统面临的严峻挑战，一场关乎金融生态的大考已然来临。
阅读量26399
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付费后查看全部内容中邮证券等超10家券商密集被罚释放出的监管信号
岁末年初，金融市场本应沉浸在新一年的展望之中，然而券商行业却被一场 “监管风暴” 席卷，中邮证券等多家券商频频 “亮红灯”，密集罚单如雪花般纷至沓来，这背后所释放的监管信号，宛如深海中的暗流，深刻影响着行业的走向。
阅读量64660
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付费后查看全部内容22 家农商银行被监管处罚为整个农商银行系统拉响警报
在金融监管的聚光灯下，近期一则重磅消息引发行业震动：海南农商银行、盐城农商银行等 22 家农商银行因各类违规行为，纷纷登上了监管处罚的 “黑名单”，累计罚款金额高达上千万元，这一处罚敲响了农商银行合规经营的警钟。
阅读量40772
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付费后查看全部内容兴业银行、晋商银行、汉口银行等71家机构被监管处罚
此次涉及的金融机构涵盖银行、保险等多个领域，它们所暴露出的问题五花八门，从违规销售、数据造假，到内控不力、风险管理缺失等，不一而足。这些问题不仅损害了金融消费者的切身利益，更对金融市场的稳定与健康发展构成了严重威胁。
阅读量46077
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付费后查看全部内容浙商证券违规遭责令整改，合规管理警钟敲响
2025 年 1 月 10 日，浙江证监局的一则决定让浙商证券站在了风口浪尖，其因合规内控管理不到位，被责令深入全面整改并增加内部合规检查次数。据统计，仅在 2024 年，浙商证券就收到了来自全国股转公司、上海证券交易所、北京证券交易所、浙江证监局等 7 份罚单，较往年罚单量明显增加，凸显出其在合规管理方面存在的严重问题。
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付费后查看全部内容东吴证券被罚 1300 万元后的深刻教训
在资本市场的舞台上，每一个参与者都肩负着维护市场秩序、保障投资者权益的重任，而券商作为资本市场的 “看门人”，其履职尽责与否直接关系到市场的健康发展。新年伊始，东吴证券因在国美通讯、紫鑫药业两个融资项目中的失职行为，收到了证监会高达 1336 万元的罚没罚单，这一事件犹如一记沉重的警钟，在整个金融行业回响，为各方带来了诸多值得深刻反思的教训。
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付费后查看全部内容湘财证券原总裁搞老鼠仓被罚没 1842 万给金融市场的深刻反思
新年伊始，湘财证券前任总裁孙永祥的老鼠仓事件犹如一颗重磅炸弹，在金融市场中引发了轩然大波，其高达 1842.29 万元的罚没金额令人咋舌，也给整个金融市场带来了深刻的反思。
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付费后查看全部内容中国银行两员工违法放贷超3200万被判刑的警示
在金融行业稳健运行至关重要的当下，中国银行海伦支行两名员工违法放贷超 3200 万并最终锒铛入狱的案件，犹如一记警钟，振聋发聩，给整个金融领域带来诸多深刻警示。
阅读量55721
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付费后查看全部内容建设银行、农业银行等 5 家机构被监管处罚
2025 年 1 月 8 日，国家金融监督管理总局的多份行政处罚信息公开表显示，建设银行、农业银行等 5 家金融机构因各类违规行为受到监管处罚，罚款金额总计达 145 万元。
阅读量37055
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付费后查看全部内容中华财险、永安财险等7家机构被处罚
在金融监管的聚光灯下，没有哪家机构能够心存侥幸、肆意妄为。近日，中华财险、永安财险等 7 家金融机构相继 “翻车”，收到的罚单犹如一记记警钟，敲响了行业规范的强音，也让公众得以窥见金融领域诸多不容小觑的乱象。
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