为持续加强内控建设，切实巩固行业规范建设和乱象整治成果，夯实案件防控根基，构筑“不敢违规、不想违规”的有效机制，严控各类案件发生，结合监管部门的相关要求，潍坊银行加强组织领导、统筹科学谋划、细化落实举措，在全行组织开展了案件防控“固本培元”专项行动，取得了明显成效。

　　全面梳理内控制度及管理流程

　　一是对目前现行业务制度、职责权限、岗位设置等内控环节开展全面梳理规范，确保内控制度覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，并保持全面、可操作、可执行。截至9月末，累计制定及完善各类规章制度113项（其中新制定32项，修订81项）。二是开展管理流程精简优化工作，针对业务办理、流程审批、服务效能、管理质量、人员及资料复用等方面制定的各项管理流程进行自我检视，针对性优化提升。共梳理出待优化管理流程25项，截至9月末已完成19项，剩余6项年内全部完成，不断提升总行部门工作效率。三是不断健全“两个意见”“五项制度”落实责任制，进一步明确经办责任、管理责任和领导责任，确保各项措施落到实处。

　　深入推进清廉文化建设

　　研究制定清廉金融文化建设实施方案，邀请市纪委监委第十二审查调查室黄澎涛主任就党风廉政建设开展专题辅导，督促党支部书记带头上廉政专题党课23次，为客户经理及新入职员工上廉洁从业专题课，组织全行员工收看省银行业协会清廉文化公开课；组织中高层领导干部50人赴市廉政教育馆开展现场警示教育，为64名中高层领导干部发放廉洁自律提示卡；组织65个党支部1200余名党员干部观看警示教育典型案例；组织开展清廉金融文化线上答题，参试2600人，合格率100%；广泛发动全行员工认真学习清廉知识并参与竞赛，累计答题1.3万次；围绕清廉金融文化建设征求意见63条、微视频19个，优秀作品向上级推荐；在重大节假日前夕下发廉洁过节通知4次，推送廉洁提醒28次。

　　健全常态化案件风险排查机制

　　一是组织开展案件隐患排查整治。排查工作兼顾全面性和效率性，既横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角，又突出重点领域、重点风险和重点环节，排查过程中做到边查边改，立查立改。同时建立案防“上查下”督导机制，随机抽取五家分支机构进行现场督导，督促分支机构贯彻落实案件防控工作要求以及加强案件风险排查，确保质量进度。二是抓好“家访”制度落实。结合日常走访调研，通过集体座谈、个别谈话等方式，及时掌握家访执行情况，督促各级领导干部关注员工八小时外生活情况，对苗头性、倾向性问题及时开展谈心谈话，督促改正，抓早抓小，防微杜渐。2022年1-9月，全行各单位共开展家访1200人次。三是持续做好员工行为失范监察。从言行倾向、工作行为、家庭与生活、社会交往、思想道德与社会公德等方面，组织实施员工行为失范监察。2022年以来，全行各单位共组织员工行为失范监察2795人次。

　　积极开展多种形式的合规培训

　　一是组织全员学习《潍坊银行股份有限公司员工违规违纪问责管理办法（2022年修订稿）》，实现全覆盖。针对新制定修订的《潍坊银行员工行为禁令》和《潍坊银行从严治行措施清单》制作11门微课，配以典型案例进行逐条讲解，让每位员工学懂、弄通、做实。印制问责办法手册，并发放到全行每一位员工手中，印制禁令、清单展板，实现制度上墙，切实提升问责办法的教育引导及违规震慑作用。二是开展“案件警示教育月”专项活动，通过拍摄典型违规案例宣教视频、分批次开展模拟法庭专项培训、案件警示教育集中培训、中高层领导干部现场警示教育活动、刊发五期《合规之声》电子期刊等方式，督促广大员工警钟长鸣引以为戒，纪法谨记以正言行。三是开展大学习、大培训、大考试行动，围绕业务规范操作、营销技能、安全生产、风险管控四个方面，突出授信业务、资产管理、财务管理、业务合规操作等重点内容，通过集中培训、会议学习、内部自学等多种形式，将合规文化层层传导至基层员工，在全行上下营造浓厚学促氛围，推进全行业务依法、合规，助推全行高质量发展。