金融乱象举报监测实时报告
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证监会严打东方通财务造假，7 名责任人被重罚，可能被实施强制退市
近日，证监会对深交所创业板上市公司北京东方通科技股份有限公司（简称 *ST东通）财务造假一案做出严肃处理，彰显了监管层维护证券市场秩序、保护投资者权益的决心。经调查，*ST东通连续四年通过违规手段虚增收入和利润，严重违反证券法律法规，面临着巨额罚款与强制退市的严厉后果。 阅读量：32184
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金融监管处罚暴露出部分银行风控管理体系仍存在严重漏洞
近期，金融监管部门持续发力，对银行业违法违规行为的查处力度不断加大。从公开数据来看，仅今年7月，中国人民银行、金融监管总局以及国家外汇管理局就对银行业金融机构（包括各分支机构）开出317张罚单，被罚没总金额高达2.25亿元，罚单数量和罚没金额均创下今年2月以来的月度新高。这一系列处罚背后，暴露出部分银行在风控管理体系方面仍存在严重漏洞。 阅读量：23916
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付费后查看全部内容银行向不法贷款中介宣战
近年来，随着金融市场的快速发展，不法贷款中介的乱象愈发严重，严重扰乱了金融秩序和消费者权益。根据最新统计，自7月以来，包括农业银行、浦发银行、微众银行在内的多家银行及其分支机构，纷纷发布警示，提醒广大消费者警惕不法贷款中介的风险。
阅读量12585
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付费后查看全部内容广安农商银行，必须远离习惯性“造假”
广安农村商业银行（以下简称“广安农商行”）在过去五年内遭遇了三次重大行政处罚，均与提供虚假报表和违反金融统计规定相关。这一系列的违规行为不仅反映出该行在财务管理上的严重问题，也揭示了其在运营风险控制方面的重大漏洞。
阅读量12380
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付费后查看全部内容下半年仅40天，32位银行从业者就被禁业
截至2024年8月9日，国家金融监管总局及其派出机构在下半年内已开出罚单1357张，涉及银行业从业人员的禁业处罚高达32人。这一数据揭示了金融行业在合规方面的持续压力和监管的高强度。
阅读量12887
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付费后查看全部内容吉林亿联银行、富民银行罚没金额领跑民营银行
2024年上半年，民营银行在金融监管的高压态势下，共有6家机构被处罚，罚没金额总计超过1000万元。其中，吉林亿联银行和富民银行的罚没金额尤为引人注目，分别以758.34万元和180万元的罚款额位居民营银行罚没金额的前列。
阅读量12759
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付费后查看全部内容玉田农商行、龙门农商行、磁县农信联社、罗源农信联社违规被罚
近日，河北玉田农村商业银行、广东龙门农村商业银行、磁县农村信用合作联社以及罗源县农村信用合作联社因多项违规行为分别遭到了处罚。
阅读量24468
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付费后查看全部内容江苏四家农商银行涉嫌操纵市场价格被调查
近日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）对江苏省四家农村商业银行的国债交易行为展开自律调查，因其涉嫌操纵市场价格和利益输送。这一事件不仅引发了市场的广泛关注，也对相关银行的股价产生了显著影响。
阅读量13124
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付费后查看全部内容四家银行遭处罚 六人被禁业
近期，金融监管的强监管态势依然在持续，特别是针对银行业的合规性检查愈加严格。根据8月份以来金融监管总局公布的罚单信息，共有六名银行员工因违法违规行为遭到禁业处罚，涉及内控管理不到位、贷款“三查”不合规等问题。
阅读量13801
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付费后查看全部内容土默特左旗农信社多次遭监管处罚为何屡教不改？
近年来，土默特左旗农村信用合作联社（以下简称“土默特左旗农信社”）因多项违法违规行为屡次受到监管处罚，令人深思。根据中国人民银行内蒙古自治区分行及内蒙古银保监局的行政处罚决定，该联社自2020年以来已遭遇多次罚款，累计金额高达数百万元。这一系列事件不仅反映出该金融机构在合规管理上的漏洞，也为其他农村金融机构敲响了警钟。
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付费后查看全部内容坚决不能让这种犯罪行为毁掉银行业的形象
近日，金融监督管理总局新疆监管局下发的一则罚单揭露了一起涉案金额近1亿元的集资诈骗案。据了解，时任建设银行新疆分行营业部辖属支行业务员古力巴哈尔·米吉提因存在违法违规行为，被禁止从事银行业工作终身。此案背后的真相让人震惊，古力巴哈尔·米吉提以投资建设银行理财产品、医疗器械高额返利为诱饵，非法集资近1亿元，实际损失超过2400万，影响恶劣。
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付费后查看全部内容39张罚单，只是严监管的开始
近期，银行机构频频被罚，共收到了39张罚单，其中包括银行罚单、银行相关负责人罚单和信贷公司罚单，罚款金额高达1755万元，涉及多家银行机构和信贷公司。这次罚单的出台，引起了广泛关注，也反映出监管部门对金融行业的严格监管态度。
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付费后查看全部内容稠州商业银行涉14宗罪：金融合规乃银行立身之本
近日，浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行因涉及十四项违法违规事实，被金融监督管理总局上海监管局处以总计1085万元的罚款。这一消息再次引发了对金融合规的重视和思考。
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付费后查看全部内容星展银行、汇丰银行双双被罚为行业敲响警钟
最近，香港金融监管部门对星展银行（香港）有限公司（以下简称星展银行）和香港上海汇丰银行有限公司（以下简称汇丰银行）进行了罚款处罚，分别因违反《打击洗钱条例》和强积金计划转介项目违规而遭受重罚。这些罚单不仅仅是对个别银行的惩罚，更是对整个金融业的一记响亮警钟，提示着行业内的各方要加强合规建设，加大对内部管理的审视和改进。
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