金融乱象举报监测实时报告
-
证监会严打东方通财务造假，7 名责任人被重罚，可能被实施强制退市
近日，证监会对深交所创业板上市公司北京东方通科技股份有限公司（简称 *ST东通）财务造假一案做出严肃处理，彰显了监管层维护证券市场秩序、保护投资者权益的决心。经调查，*ST东通连续四年通过违规手段虚增收入和利润，严重违反证券法律法规，面临着巨额罚款与强制退市的严厉后果。 阅读量：32158
-
金融监管处罚暴露出部分银行风控管理体系仍存在严重漏洞
近期，金融监管部门持续发力，对银行业违法违规行为的查处力度不断加大。从公开数据来看，仅今年7月，中国人民银行、金融监管总局以及国家外汇管理局就对银行业金融机构（包括各分支机构）开出317张罚单，被罚没总金额高达2.25亿元，罚单数量和罚没金额均创下今年2月以来的月度新高。这一系列处罚背后，暴露出部分银行在风控管理体系方面仍存在严重漏洞。 阅读量：23903
-
付费后查看全部内容金融处罚聚焦：交通银行、光大银行、渤海银行、抚顺银行等机构上“处罚榜”
6月19日、20日，中国人民银行、国家金融监督管理总局公布的一批金融机构行政处罚信息显示，交通银行辽宁省分行、光大银行沈阳分行、渤海银行长沙分行、抚顺银行等多家机构上榜。此次处罚再次彰显了监管部门对金融行业合规运营的高度重视，违规必罚的态势持续强化。
阅读量30201
-
付费后查看全部内容金融处罚聚焦：青岛农商银行、江西银行、赣州银行等银行机构上处罚榜单
近日，金融监管部门密集亮剑，青岛农商银行、江西银行、赣州银行等 16 家银行机构因各类违规行为登上处罚榜单，引发行业内外广泛关注。金融监管部门的处罚释放出明确信号：金融监管持续趋严，合规经营是银行业稳健发展的基石。
阅读量28218
-
付费后查看全部内容金融处罚聚焦：平安产险、天安财险、华安财险、交银保险等18家保险机构上处罚榜单
近日，国家金融监督管理总局各地监管分局密集公布行政处罚信息，平安产险、天安财险、华安财险、交银保险资管等18家保险机构及相关责任人因各类违规行为登上处罚榜单，引发行业关注。此次集中处罚不仅彰显了监管部门整顿市场秩序、规范行业发展的决心，也为整个保险业敲响了合规经营的警钟。
阅读量28405
-
付费后查看全部内容从银行到保险，违规为何成 “系统病”？
5月23日至27日，多家金融机构因违规行为接连被罚：宜信小贷因信用信息管理问题被罚62.5万元，海南农商行因账户管理问题被罚69.5万元，利安人寿河南分公司因编制虚假报告被罚24万元…… 从银行、小贷到保险、支付机构，违规行为覆盖金融全领域，折射出行业深层次治理难题。为何监管高压下，违规问题仍如 “系统病” 般反复发作？
阅读量17077
-
付费后查看全部内容邢台银行的严重性违规给中小银行带来的深思
2024年5月14日，国家金融监督管理总局邢台监管分局披露的一则行政处罚信息引发市场关注。邢台银行因多项贷款业务违规被合计罚款465万元，涉及8名分支机构及部门负责人被警告或罚款。这一事件不仅暴露了地方性中小银行在合规管理中的深层问题，也为行业敲响了风险管控的警钟。
阅读量14392
-
付费后查看全部内容从温州银行和温州龙湾农商银行被罚看温州地方银行的风险管理漏洞
2025年4月，温州银行与温州龙湾农商银行分别因金融统计违规和反洗钱失职被处罚，暴露出温州地方银行在合规管理上的深层隐患。温州银行因金融统计数据失真被罚款225万元，反映出其统计流程存在数据采集不规范、审核机制失效等问题。
阅读量16939
-
付费后查看全部内容中国证监会相关派出机构拟对东旭集团证券违法行为行政处罚
3月28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（简称东旭光电，已退市）及其控股股东东旭集团有限公司（简称东旭集团，债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司（简称东旭蓝天）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。
阅读量66186
-
付费后查看全部内容昌吉金融监管分局对平安财产、永安财产、合众人寿行政处罚信息
昌吉金融监管分局对平安财产、永安财产、合众人寿行政处罚信息
阅读量21351
-
付费后查看全部内容喀什金融监管分局对中国进出口银行喀什分行行政处罚信息
喀什金融监管分局对中国进出口银行喀什分行行政处罚信息
阅读量20499
-
付费后查看全部内容六盘水金融监管分局对水城县农村信用合作联社行政处罚信息
近日，国家金融监督管理总局六盘水监管分局发布了6张罚单，剑指水城县农村信用合作联社及其相关责任人。罚单显示，水城县农村信用合作联社的主要违法违规事实（案由）为：员工管理失察、员工从事违法活动，信贷资金被挪用，对客户实际资金需求审查不严。
阅读量18969
-
付费后查看全部内容辽宁金融监管局对兴业银行沈阳分行行政处罚信息
国家金融监督管理总局辽宁监管局3月27日公布的国家金融监督管理总局辽宁监管局行政处罚信息公开表显示，兴业银行沈阳分行存在违规发放房地产开发贷款和个人住房按揭贷款，严重违反审慎经营规则的违法违规行为。根据相关规定， 国家金融监督管理总局辽宁监管局决定对兴业银行沈阳分行处110万元罚款。
阅读量20870
-
付费后查看全部内容证监会对上海嘉麟杰实际控制人立案：一场由信息披露引发的治理危机
2024 年证监会行政处罚案件中，信披违规占比达 38%，罚款金额同比增长 65%。嘉麟杰的遭遇，折射出中小板企业在规范运作与资本扩张间的失衡。
阅读量128488