金融案件
-
付费后查看全部内容青农商行6宗违法被罚没3187万元 贷后管理不审慎等
中国银保监会网站近日公布的青岛银保监局行政处罚信息公开表（青银保监罚决字〔2023〕37-38号、86-92号）显示，青岛农村商业银行股份有限公司存在5项违法违规行为，合计被罚没合计三千一百八十七万两千七百元，7名相关责任人合计被给予警告并罚款人民币七十一万元。
阅读量12018
-
付费后查看全部内容哈银金租原董事长吕天君被警告 控股股东为哈尔滨银行
银保监会网站今日发布的黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字﹝2023﹞35号）显示，吕天君对哈银金融租赁有限责任公司（简称“哈银金租”）到位负有责任。黑龙江银保监局依据《商业银行股权管理暂行办法》第五十一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对吕天君警告。
阅读量12348
-
付费后查看全部内容瑞丰银行违法被罚 股东借款余额超股权净值仍质押股权
银保监会网站今日发布中国银保监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表（绍银保监罚决字〔2023〕10号），浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（证券简称：瑞丰银行，证券代码：601528.SH）存在股东在本行借款余额超过其股权净值但仍质押股权的违法违规事实，中国银保监会绍兴监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项对其罚款人民币20万元。
阅读量11945
-
付费后查看全部内容识“荐股”诈骗 兴业银行武汉分行为老人挽损2.9万元
年近70岁的王女士行色匆匆地来到兴业银行武汉友谊支行，要求办理转账业务。因客户年龄较大，柜员在办理业务过程中详细询问转账用途，发现王女士竟然不认识交易对手，这引起了柜员的高度警惕，随即将情况上报运营主管。
阅读量11408
-
付费后查看全部内容内蒙古银行某支行违规被罚 贷款"三查"制度执行不到位
银保监会网站今日披露的乌兰察布银保监分局行政处罚信息公开表（乌银保监罚决字〔2022〕13号、14号）显示，内蒙古银行股份有限公司乌兰察布丰镇支行贷款“三查”制度执行不到位问题，严重违反审慎经营规则。张进为前述主要违法违规事实的直接责任人。
阅读量3629
-
付费后查看全部内容2022年证监稽查20起典型违法案例
同济堂信息披露违法违规案（中国证监会行政处罚决定书〔2022〕17号）。本案是一起上市公司系统性造假的典型案例。2016至2019年，同济堂健康产业股份有限公司通过子公司虚构销售及采购业务、虚增销售及管理费用、伪造银行回单等方式，累计虚增收入211.21亿元、利润28.16亿元。本案表明，上市公司财务造假严重破坏资本市场信息披露秩序，侵蚀市场诚信基础，监管部门必将予以严厉打击。
阅读量2858
-
付费后查看全部内容警惕假冒合格境外投资者
近日，有机构谎称其为经证监会许可的合法机构，非法兜售或推荐金融产品。他们向投资者展示证监会官网公示的某“合格境外投资者资格”批复截屏，假称为该境外机构员工，名义上开展销售金融产品、代理证券买卖、推荐股票基金期货产品、举办炒股大赛等业务活动，并宣称可获得高额回报，实为博取投资者信任实施不法行为。
阅读量2849
-
付费后查看全部内容斩断非法代理维权利益链
近期，金融领域代理维权“灰黑”产业乱象有所抬头，非法代理维权组织披着法务咨询外衣，在手机应用商店推出债务优化、征信修复等手机APP，引导债务人下载相关APP，进而非法牟利。
阅读量2234
-
付费后查看全部内容中原银行漯河分行2宗违法被罚 未按规定重新识别客户
中国人民银行漯河市中心支行近日公布的行政处罚信息公示表（漯银罚决字〔2023〕3号、4号）显示，中原银行股份有限公司漯河分行存在以下违法行为类型：1.未按规定开展持续的客户身份识别；2.未按规定重新识别客户。中国人民银行漯河市中心支行对中原银行股份有限公司漯河分行罚款43万元。
阅读量1892
-
付费后查看全部内容天津农商行河西支行2宗违法被罚 员工参与民间借贷等
银保监会网站披露天津监管局行政处罚信息公开表（津银保监罚决字〔2023〕39号），天津农村商业银行股份有限公司河西支行存在贷后检查不尽职、银行员工参与民间借贷的主要违法违规事实。
阅读量2158
-
付费后查看全部内容东北证券净利骤降又遭立案调查
开年以来，受监管部门立案调查、股权转让和减持计划被暂停，外加去年下滑8成的业绩预告，使东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”，000686.SZ）备受关注。
阅读量2930
-
付费后查看全部内容烟台银行开发支行两宗违法被罚 迟报案件信息等
银保监会网站昨日公布的山东银保监局行政处罚信息公开表（鲁银保监罚决字〔2023〕33号）显示，烟台银行股份有限公司开发支行信贷业务严重违反审慎经营规则、迟报案件信息。山东银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条，对其罚款80万元。
阅读量2624