金融案件
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付费后查看全部内容银保机构公司治理迈上新台阶
提升银保机构公司治理水平是防范化解金融风险的前提和基础。近年来，部分中小金融机构由于股东股权管理不规范，公司治理失灵成为诱发各类金融风险的源头。尤其是今年部分地方村镇银行取款难事件持续发酵，这也更加凸显健全银保机构公司治理机制的紧迫性和重要性。今年以来，在一系列监管的重拳出击下，有效破解了深层次的公司治理机制障碍，推动了公司治理迈上新台阶。
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付费后查看全部内容巨额资金频繁对倒存蹊跷——“外汇大神”现形记
自称只是给朋友帮忙，实则是倒卖外汇。圈内所谓“大神级”人物张某被警方抓获后百般狡辩，最终在确凿的证据面前低头认罪。近日，江苏省扬州市邗江区人民检察院以被告人张某犯非法经营罪向法院提起公诉，法院经开庭审理，采纳检察机关指控事实和量刑建议，以非法经营罪判处张某有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币10万元。
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付费后查看全部内容南京工行草场门支行成功堵截19万元电信诈骗
近年来，新型诈骗手段层出不穷，各类诈骗案件频发，而作为一线金融窗口，帮助客户保护资金安全是银行的本职工作。近日，南京工行草场门支行在为一名老年客户办理汇款业务时，通过高度风险防范警惕性、迅速应对，成功堵截了一起利用冒充身份的电信诈骗案，为客户挽回19万元的损失，收到客户的感谢锦旗。
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付费后查看全部内容大地财险铜仁中支违法被罚 虚列费用套取资金
中国银保监会网站昨日公布的铜仁银保监分局行政处罚信息公开表）（铜银保监罚决字〔2022〕1号、2号）显示，中国大地财产保险股份有限公司铜仁中心支公司虚列费用套取资金，朱磊对前述违法违规行为负有直接责任。
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付费后查看全部内容浙江杭州余杭农商行违法被罚 信贷资金被挪用于购房
中国银保监会网站昨日公布的浙江监管局行政处罚信息公开表（浙银保监罚决字〔2022〕35号）显示，浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司存在贷款用途管控不力，信贷资金被挪用于购房的违法违规事实。
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付费后查看全部内容泰康人寿厦门分公司2宗违法被罚 欺骗投保人等
中国银保监会网站今日公布的厦门银保监局行政处罚信息公开表（厦银保监罚决字〔2022〕16号）显示，泰康人寿保险有限责任公司厦门分公司存在产品说明会存在欺骗投保人行为和以不正当竞争行为扰乱保险市场秩序两项违法违规行为，伊明亮、张和彬对前述违法违规行为负责。
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付费后查看全部内容华瑞银行三宗违法上海被罚115万 贷款违规用于投资等
银保监会网站今日公布的上海银保监局行政处罚信息公开表（沪银保监罚决字〔2022〕69号）显示，上海华瑞银行股份有限公司（以下简称“上海华瑞银行”）存在以下三宗违法违规事实：2017年8月至2020年12月，该行流动资金贷款违规用于投资；2016年9月至2020年11月，该行同业投资授信管理未穿透至基础资产；2017年11月至2020年12月，该行流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则。
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付费后查看全部内容百亿私募阿巴马资产收警示函 违规举牌三雄极光
中国证监会广东监管局网站披露的关于对珠海阿巴马资产管理有限公司（简称：阿巴马资产）采取出具警示函措施的决定〔2022〕164号显示，阿巴马资产管理的阿巴马万象益新54号私募证券投资基金、阿巴马万象益新55号私募证券投资基金于2022年5月16日至8月26日期间通过集中竞价和大宗交易合计增持三雄极光(300625.SZ)股份1490.22万股，占三雄极光总股本的5.32%。
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付费后查看全部内容青农商行某监事收警示函 亲属短线交易
中国证监会青岛监管局网站今日公布关于对孙从程采取出具警示函措施的决定（〔2022〕21号）。
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付费后查看全部内容海峡银行某分行被责令改正 无从业资格人员销售基金
据中国证监会网站消息，福建证监局近日公布关于对福建海峡银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行采取责令改正措施的决定（文号：中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2022〕86号）。
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付费后查看全部内容掩盖不良贷款 浦发银行赣州分行被罚40万元
中国银保监会赣州监管分局行政处罚信息公开表显示，浦发银行赣州分行因掩盖不良贷款，被中国银保监会赣州监管分局罚款40万元。
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付费后查看全部内容以案明纪释法 | 以代理为名收取咨询服务费如何认定
甲系国有企业西风公司总经理，乙为甲多年的“结拜兄弟”。2010年，乙从原单位（建筑行业）离职，向甲表示希望能围绕西风公司做点业务。甲告知乙，西风公司每年需要采购大量某类型服务器，乙可以在市场上找产品质量过硬的服务器供应商，由乙“代理”他们的产品，向西风公司销售。乙同意并表示赚到钱分给甲一半。
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