最近,香港金融监管部门对星展银行(香港)有限公司(以下简称星展银行)和香港上海汇丰银行有限公司(以下简称汇丰银行)进行了罚款处罚,分别因违反《打击洗钱条例》和强积金计划转介项目违规而遭受重罚。这些罚单不仅仅是对个别银行的惩罚,更是对整个金融业的一记响亮警钟,提示着行业内的各方要加强合规建设,加大对内部管理的审视和改进。
2024年5月17日,国家金融监督管理总局官网公布了一系列行政处罚公告,其中平安银行因多项违规行为被罚没合计6723.98万元。平安银行的违规行为主要集中在公司治理、信贷、同业业务和理财业务四大方面。
近日,云南省整治形式主义为基层减负专项工作机制办公室通报了云南省农村信用社联合社频繁开展节庆表彰活动的问题,引发广泛关注和深思。
近年来,房贷市场的降息政策本应为广大购房者带来福音,但却被一些贷款中介机构利用,变相进行违规操作,牟取暴利。随着贷款中介“转贷降息”业务的兴起,多地银行纷纷发布预警提示,提醒消费者防范贷款中介风险,揭露其背后的违规操作和潜在风险。
近日,国家金融监督管理总局红河监管分局对个旧市农村信用合作联社(以下简称“个旧市农信联社”)作出了一项行政处罚,罚款金额为30万元。处罚原因是该联社信贷资金流向缺乏有效管控,部分资金流入了限制性领域。此次事件再次暴露了金融机构在信贷管理上的漏洞和风险控制的不足,引发了社会各界的广泛关注。
近日,审计署发布的2023年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告揭示了一起令人震惊的金融乱象。报告显示,四家银行将名义上投向科技创新领域的680.59亿元贷款挪作他用或进行空转套利。这一现象暴露了金融行业在信贷资金管理和分配上的严重问题,也引发了社会各界对金融监管和银行经营行为的广泛关注。
最近,国家金融监督管理总局宁波监管局一口气开出了19张罚单,其中包括银行和保险机构。这些罚单主要涉及信贷资金用途管控不严、贷款审查不到位、数据治理存在缺陷、员工行为管理不到位等多个方面的违规问题。这些问题的频发暴露了宁波金融行业在治理方面存在的深层次难题。
据6月14日披露的公告显示,7家公司收到当地证监局监管措施,其中包括4家公司涉及业绩预告相关问题。7家公司因业绩预告、财务披露、关联交易等问题受到监管部门的警示,监管机构将继续加强对上市公司的监督,维护市场秩序与投资者利益。
近期,随着贷款中介机构的频繁出现和推广,一些不法中介利用各种手段诱导消费者进行转贷操作,实际上是在进行违规操作,给消费者带来了诸多风险和隐患。这些贷款中介机构通过内部审批、高额低息等层层包装,诱导消费者进行系列违规操作,但实际上并没有与银行合作。
近期,中国金融监管部门频频对银行从业者做出终身禁业的处罚决定,这一举措引起了广泛关注。终身禁业意味着被处罚者将永远无法从事银行业务,这对于一个银行从业者来说,无疑是一个毁灭性的打击。
近期,河南固始农商银行再次成为舆论焦点,但这一次的曝光与其光彩的银行业形象背道而驰。被连续列为失信被执行人,遭到法院限制消费措施,以及涉及内部员工挪用资金等负面事件,使得这家银行成为全国农商行的负面教材。
近日,中国人民银行对浙江航天电子信息产业有限公司(以下简称“航天电子”)开出了数千万元级别的罚单,成为2024年中国人民银行总行对第三方支付机构开出的首张罚单。这一罚单引发了业内外的广泛关注,凸显了央行对于金融市场秩序的严格监管态度和对违规行为的零容忍立场。